考试
2022-12-17 01:48:51

《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有(

题目描述

《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有()情形之一的,中国证监会应依照法律法规进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究刑事责任。

A

采取抽奖或者送实物的方式销售基金

B

募集期间对认购费打折

C

在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果

D

基金管理人将基金募集期间募集的资金存入专门账户

E

以低于成本的销售费用销售基金

答案解析

解析同上   

基金销售机构从事基金销售活动,禁止:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(6)挪用基金销售结算资金;(7)本办法第35条规定的情形;(8)中国证监会规定禁止的其他情形。故本题应选A、B、E选项。

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