证券从业资格
2025-03-06 08:13:24

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反

题目描述

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取措施包括(  )。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.赔偿损失

Ⅳ.出具警示函

Ⅴ.责令増加内部合规检査次数并提交合规检査报告

A

Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案解析

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违法法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务,责令暂停新增客户,责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

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