考试
2022-12-17 01:28:56证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规
题目描述
ABCD
①②⑤⑥
答案解析
解析本题考査证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
A
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