一般来说，基金管理人合规部门的合规检查包括（）。Ⅰ. 国家

题目描述

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查包括（）。

Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

Ⅱ.检查公平交易分析的方法及其有效性，是否存在违反公平交易的行为

Ⅲ.公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效

Ⅳ.通过审核工作人员的工作绩效来改进合规部门的工作

Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析

解析同上　　

本题考查合规检查的内容。合规检查的内容包括：（1）公司是否独立运作；（2）检查公平交易分析的方法及其有效性，是否存在违反公平交易的行为；（3）重大关联交易的执行情况；（4）公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；（5）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；（6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。Ⅰ项属于合规培训的内容；Ⅳ项属于合规审核的内容。故本题选C选项。

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。Ⅰ. 国家

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