考试
2022-12-29 22:50:12

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其

题目描述

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。undefinedⅠ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行undefinedⅡ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的undefinedⅢ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的undefinedⅣ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析

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