股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以
题目描述
股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为( )。
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ.以投资顾问机构名义收取投资顾问费用
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
本题考查投资顾问的禁止行为。
股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为:
(1)泄露委托人的投资决策计划信息;
(2)利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;
(3)为本机构、特定客户或者相关利益人的利益损害委托人的合法权益;
(4)以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用。
Ⅳ项中以投资顾问机构名义收取投资顾问费用是允许行为。
故本题选A选项。
相关试题
如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末
在场内证券交易市场中,需注意( )。A根据法
符合协会规定条件的股权投资基金管理人是基金业
下列选项中,不属于资产管理具有的特征的是(
最常见的衍生工具包括( )。Ⅰ.远期合约Ⅱ
关于公司型基金的内部组织,下列说法错误的是(
( )是一种混合债券,既包含了普通债券的特
国内股权投资基金的募集对象主要包括( )。A
( )指未到期债券的持有者无法以面值,而只
当市场价格高于行权价格时,认股权证持有者行权
下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中,正确
( )是指有法定监管权的政府机构、行业自律组
关于道德与法律的区别,下列描述错误的是( )
( )是一种以发行权益凭证的方式汇集投资者
投资基金国际化不包括( )。A投资基金进行
研究和发现股票的( ),并将其与市场价格比较
杜邦体系是以净资产收益率为龙头,以( )为核
信托(契约)型基金的特点有()。Ⅰ.信托(契
金融市场按照交易工具的期限分为( )。A票
现金流量净额是指( )。A利润表中的利润B现