考试
2021-02-04 23:50:34[多选] 商业银行开展个人理财业务有（ ）等情形的，银行业监
题目描述
A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的 C . 泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E . 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
答案解析
E项的行为应由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
A,B,C,D
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