证券从业资格
2025-03-12 14:35:53

下列说法错误的是(  )。A期货交易所直接或者间接参与期货交

题目描述

下列说法错误的是(  )。

A

期货交易所直接或者间接参与期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B

期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查,情节严重的,可责令停业整顿

C

期货交易所违反规定收取保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款

D

期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的,责令改正,给予警告

答案解析

本题考查期货相关的法律责任。

根据《期货监督管理条例》第六十五条,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿:

(1)未经批准,擅自办理本条例第十三条所列事项的;

(2)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;

(3)直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的;

(4)违反规定收取保证金,或者挪用保证金的;

(5)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;

(6)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;

(7)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;

(8)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。

C选项错误,应为1万元以上10万元以下罚款。

故本题选C选项。

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