证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部

题目描述

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非现场检査和常规稽核、非常规稽核，并将检査结果报（）。

证券公司注册地中国证监会派出机构

证券公司注册地证券业协会

证券公司所在地中国证监会派出机构

证券公司所在地证券业协会

本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制。

监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。

故本题选A选项。

（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领

（）指数是目前我国比较成熟和权威的行业景

某公司资产负债表显示负债价值为200万元，权

按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，

基本分析的重点是（）。A宏观经济分析B公

（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪

关于证券承销，下列论述不正确的是（）。A

下列选项中关于贴现因子，可能的值有（）A-

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，

证券经纪人的禁止行为有（）。Ⅰ.泄露客户商

按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管

下列对证券市场融资描述错误的是（）。A证券

擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改

对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（

下列关于影响期权价值的说法正确的有（）。

以下关于持续督导的说法正确的是（）。Ⅰ.

下列关于缺口分析法的说法正确的是（）。A

假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均

下列关于β系数的说法正确的是（）。Aβ系

（）不是个人现金流量表的具体内容。A主要