证券从业资格
2025-03-03 19:26:20

未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行

题目描述

未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、(  )罚款。

A

5000以上1万元以下

B

5000以上2万元以下

C

1万元以上2万元以下

D

1万元以上3万元以下

答案解析

D

未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。

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