证券从业资格
2025-02-27 07:34:41

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投

题目描述

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处(  )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处(  )万元以下罚款。;

A

1;1

B

2;2

C

3;3

D

3;1

答案解析

C

本题考査对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。

加载中...
AI正在思考中,请稍候...