证券从业资格
2025-02-27 07:34:41经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投
题目描述
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。;
A1;1
B2;2
C3;3
D3;1
答案解析
C
本题考査对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。
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