证券从业资格
2025-03-17 05:09:48

被证券业协会采取纪律处分未满(    )年,不得注册为投资主

题目描述

被证券业协会采取纪律处分未满(    )年,不得注册为投资主办人。


A

1

B

2

C

3

D

5

答案解析

B

【解析】有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》规定的条件:申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:①已取得证券从业资格;②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;④中国证券业协会规定的其他条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

加载中...
AI正在思考中,请稍候...