证券从业资格
2025-03-17 05:09:48被证券业协会采取纪律处分未满( )年,不得注册为投资主
题目描述
被证券业协会采取纪律处分未满( )年,不得注册为投资主办人。
1
B2
C3
D5
答案解析
B
【解析】有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》规定的条件:申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:①已取得证券从业资格;②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;④中国证券业协会规定的其他条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
加载中...
AI正在思考中,请稍候...相关试题
投资者预期市场利率下降,其合理的判断和操作策
甲公司拟收购乙公司,预计收购成功后,甲公司当
下列选项中,不属于对上市公司进行监管的类型的
股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产
在运用演绎法进行行业分析时,主要步骤包括(
关于通过银行系统发行的凭证式国债,以下说法错
关于营运能力分析,下列说法正确的是( )。
证券组合的( )描述一项投资组合的风险与回
某投资者用10000元进行为期一年的投资,假
下列关于收购方式的说法,错误的是( )。A
在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险
( )一般多在证券市场发展初期,法制尚不健全
报价系统的理念是( )。①多元②公平③开放
以下系中小板上市公司应当进行业绩预告的情形的
可转换公司债券,面值100元,转换价格40元
公开发行公司债应在主承销商核查意见上签字的人
在应用过程中发现,若对回归模型增加一个解释变
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办
对于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
对经济周期性波动来说,提供了一种财富套期保值