考试
2022-12-16 20:02:18被证券业协会采取纪律处分未满( )年，不得注册为投资主办人
题目描述
ABCD
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答案解析
解析【解析】有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不符合《证券公司客户资产管理业务规范》规定的条件：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；④中国证券业协会规定的其他条件。（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。（3）被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。（4）未通过证券从业人员年检。（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。（6）其他情形。
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