合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立
题目描述
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。合规管理部门的独立性不包括以下()因素。
合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
答案解析
解析同上
本题考查合规管理部门的独立性。合规管理部门的独立性主要包括以下要素:(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;(3)合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。D选项说的是独立性的含义。故本题选D选项。
相关试题
【判断题】 电气设备的倒闸操作可以由一个经验
【判断题】 余华《许三观卖血记》的许三观,起
(单选题)保险事故的发生不都是同时的,保险人
2012年4月5日,温家宝总理签署国务院令,
(单选题)核酸、核苷酸、核苷及碱基的最大紫外
以下几种纤维属于蛋白质纤维的是()答案?
我国最早计算出圆周率第七位有效数字的人是__
对民用建筑室内环境污染物浓度初次检验结果不合
16岁的女孩小张眉清目秀,亭亭玉立,人人见到
“开学了,我是一名中学生了!”面对新学校、新
将下面四组短语填在横线上能使上下句语意衔接连
张老师在平时的教学活动中非常注意观察并记录学
食品腐败变质诸因素中,起主要作用的是
文明执勤首要的基本内容是指()。
返矿加水的目的是(),稳定混合料的水分,有利
油发的原料在切配加工前一般需要浸洗,常用的浸
“一朝被蛇咬,十年怕井绳”,这种现象是指()
下列不符合镰状细胞贫血改变的是:
战国时期的百家争鸣与欧洲文艺复兴运动的相似之
变压器净油器作用是吸收油中水分。