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2022-12-16 20:20:25合规审查应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的
题目描述
合规审查应当涵盖()等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
Ⅰ.业务说明
Ⅱ.人员资质
Ⅲ.信息来源
Ⅳ.风险提示
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
答案解析
解析同上
根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条,证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。故本题选C选项。
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