考试
2022-12-16 20:20:25

合规审查应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的

题目描述

合规审查应当涵盖()等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

Ⅰ.业务说明

Ⅱ.人员资质

Ⅲ.信息来源

Ⅳ.风险提示

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

答案解析

解析同上   

根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条,证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。故本题选C选项。

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