证券从业资格
2025-02-21 18:11:16

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定

题目描述

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处(  )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处(  )万元以下罚款。

A

1;1

B

2;2

C

3;3

D

3;1

答案解析

C

本题考査对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。题库维护老师:屿

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