证券从业资格
2025-02-21 18:11:16经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定
题目描述
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。
A1;1
B2;2
C3;3
D3;1
答案解析
C
本题考査对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。题库维护老师:屿
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