考试
2022-12-16 19:51:28

股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。Ⅰ.

题目描述

股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。

Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求

Ⅱ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制

Ⅳ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析

解析同上   

本题考查股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求。管理人内部控制从业务流程控制/授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、投资控制、托管控制、外包控制、信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行规范,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于主要控制活动要求。故本题选D选项。

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