考试
2022-12-17 01:28:51

证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行

题目描述

ABCD

吊销执照

答案解析

解析本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。   

  C

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