证券从业资格
2025-02-28 08:50:37

财务顾问主办人应具备的条件包括( )。Ⅰ.参加中国证监会认可

题目描述

财务顾问主办人应具备的条件包括( )。

Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务

Ⅳ.具有证券从业资格

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案解析

本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。

财务顾问主办人应当具备的条件包括:

(1)具有证券从业资格,Ⅳ项符合;

(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;

(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格,Ⅰ项符合;

(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人,Ⅱ项符合;

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务,Ⅲ项不符合;

(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;

(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;

(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;

(9)中国证监会规定的其他条件。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

Ⅲ项应为:未负有数额较大到期未清偿的债务,并非“负有数额巨大到期未清偿的债务”。

故本题选B选项。

加载中...
AI正在思考中,请稍候...