财务顾问主办人应具备的条件包括( )。Ⅰ.参加中国证监会认可
题目描述
财务顾问主办人应具备的条件包括( )。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务
Ⅳ.具有证券从业资格
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析
本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。
财务顾问主办人应当具备的条件包括:
(1)具有证券从业资格,Ⅳ项符合;
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格,Ⅰ项符合;
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人,Ⅱ项符合;
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务,Ⅲ项不符合;
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;
(9)中国证监会规定的其他条件。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。
Ⅲ项应为:未负有数额较大到期未清偿的债务,并非“负有数额巨大到期未清偿的债务”。
故本题选B选项。
相关试题
以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础
普通股票和优先股票是按( )分类的。A股东
在Ms=m×B中,B表示()。A原始存款B基
独立存在的金融合约是( )。A嵌入式衍生工
某公司某年度的资产负债表显示,当年总资产为1
就某些因素而言,它们虽未在财务报表资料中反映
我国目前对公司改组为上市公司时,上市公司占用
证券公司在承销期结束时,将售后剩余的证券全部
某期票面额价值1208元,企业因急需用款,凭
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(
下列事项中,有限责任公司的股东不能用作出资的
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,
下列事项中,属于有限责任公司的章程中应当记载
在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息
公司因前期已公开披露的定期报告存在差错被责令
下列关于我国税收法律级次的表述中,正确的有(
下列选项属于期末年金的是( )。A生活费支
意外险、寿险等保险计划适合生命周期的( )
王丽女士总是担心财富不够用,认为开源重于节流