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1970-01-01 08:00:00【不定向】 证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括
题目描述
【不定向】 证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括【】。
A具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性
C最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
答案解析
A,B,D
A,B,D
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