银行从业资格
2025-02-21 03:39:01

对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的,监管部门依据《银

题目描述

对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的,监管部门依据《银行业监督管理法》的有关规定,可以采取(  )措施。    

A

追究发售银行高级管理层的相关责任    

B

追究理财业务管理部门及相关风险管理部门的相关责任    

C

追究内部审计部门负责人的相关责任    

D

追究银行柜员的相关责任    

E

暂停该机构发售新的理财产品

答案解析

根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》二十二、商业银行因违反上述规定,或因相关责任人严重疏忽,造成客户重大经济损失,监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定,追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门以及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任,暂停该机构发售新的理财产品。本通知自发布之日起生效。请各银监局将本通知转发至辖内银监分局和相关银行业金融机构。故本题应选A、B、C、E选项。          

加载中...
AI正在思考中,请稍候...