证券从业资格
2025-02-28 10:22:01

证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范

题目描述

证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上(  )万元以下的罚款。

A

20

B

30

C

50

D

60

答案解析

B

本题考查证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。见教材第一章第七节。题库维护老师:屿

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