考试
2022-12-17 02:20:52

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理

题目描述

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。

A

对宣传推介材料进行合规审核

B

对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

C

建立有效的投资流程和投资授权制度

D

加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案解析

解析同上   

本题考查销售合规性风险管理的主要措施。销售合规性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核;(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构;(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守;(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。故本题选C选项。

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