证券从业资格
2025-03-01 22:39:14

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发

题目描述

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取( )等监管措施。

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.责令进行业务学习

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.认定为不适当人选

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析

本题考查监管部门对证券发行与承销的监管。

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关业务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习,出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选B选项。

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