2012年2月，A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债
题目描述
2012年2月，A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于7%将对客户进行补偿，而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中，销售人员违反了哪些规定（）。
Ⅰ.违规向他人提供基金未公开的信息
Ⅱ.违规对投资者做出盈亏承诺
Ⅲ.与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
Ⅳ.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
解析同上
本题考查基金销售人员禁止性行为规范。销售人员承诺客户该产品预期收益率7%，属于违规对投资者做出盈亏承诺，Ⅱ项符合题意；销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于7%将对客户进行补偿，而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成，属于向投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担，Ⅲ项符合题意。故本题选B选项。
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