证券从业资格
2025-02-28 09:57:00

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有

题目描述

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有(  )。

Ⅰ.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程

Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估

Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户做出风险提示

Ⅳ.定期检査服务流程的有效性和合规性

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括但不限于以下内容:

(1)根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程;

(2)定期进行风险评估、投资顾问绩效评估、检査服务流程的有效性和合规性;

(3)证券投资顾问对服务客户的资产组合进行账户跟踪服务,结合客户的风险承受能力,对客户做出风险提示等。

故本题选A选项。

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