证券从业资格
2025-02-28 09:57:00公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有
题目描述
公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有( )。
Ⅰ.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程
Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估
Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户做出风险提示
Ⅳ.定期检査服务流程的有效性和合规性
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括但不限于以下内容:
(1)根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程;
(2)定期进行风险评估、投资顾问绩效评估、检査服务流程的有效性和合规性;
(3)证券投资顾问对服务客户的资产组合进行账户跟踪服务,结合客户的风险承受能力,对客户做出风险提示等。
故本题选A选项。
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