《 证券公司监督管理条例 》 中对证券公司业务规则与风险控制
题目描述
《 证券公司监督管理条例 》 中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括( )。
A、。公司业务的了解客户原则与适当性原则
B、。从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C、。从业人员不得直接或间接持股
D、。对自营业务,明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确从事业务的风险控制指标
E、CD
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答案解析
A 。公司业务的了解客户原则与适当性原则 B 。从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险 C 。从业人员不得直接或间接持股 D 。对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标 ACD无
A 。公司业务的了解客户原则与适当性原则 B 。从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险 C 。从业人员不得直接或间接持股 D 。对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标 ACD
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