基金从业资格证
2025-03-07 06:05:33

合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立

题目描述

合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。合规管理部门的独立性不包括以下( )因素。

A

合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

B

在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

C

合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员

D

合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动

答案解析

本题考查合规管理部门的独立性。

合规管理部门的独立性主要包括以下要素:

(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;

(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;

(3)合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。

D选项说的是独立性的含义。

故本题选D选项。

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