考试
2021-02-25 17:01:05

(多选题)违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形

题目描述

A任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

答案解析

[db:答案解析]

A,B,C,D参考解析:熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

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