基金从业资格证
2025-03-18 21:18:37合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力
题目描述
合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
基金公司
基金管理人
基金托管人
基金销售部门
答案解析
本题考查合规独立性的含义。
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
故本题选B选项。
加载中...
AI正在思考中,请稍候...相关试题
每个合格投资者能委托( )托管人,并可以更
( )对公司的合规管理承担最终责任。A督察长
下列不属于基金售后服务的是( )。A协助客
市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总
中国人民银行在银行间债券市场推出债券借贷业务
股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾
符合协会规定条件的股权投资基金管理人是基金业
投资风险来源于( )的波动。A市场价值B投
材料全屏某股权投资基金拟投资A公司,A公司的
( )是基金营销部门的一项关键性工作。
当市场价格高于行权价格时,认股权证持有者行权
封闭式基金的交易遵从( )的原则。A价格优
小张和小李一同去购买基金,但因两人意见不一致
投资基金主要是一种( )投资工具。A直接B
研究和发现股票的( ),并将其与市场价格比较
2015年度,某公司的实收资本100亿元,资
()可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业
证券投资基金通过( )方式为中小投资者拓宽投
利润表的作用是( )。A反映企业某一时期的经
在我国,基金管理人只能由依法设立的( )担任