证券从业资格
2025-03-12 10:02:18下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意
题目描述
下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是( )。
A由证券协会责令改正
B拒不改正的,由中国证监会对其机构给予纪律处分
C拒不改正的,由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分
D情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
答案解析
B
根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由协会责令改正;拒不改正的,由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
加载中...
AI正在思考中,请稍候...相关试题
通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分
项目收益债券非公开发行的单笔认购不少于(
负债结构分析包含( )。Ⅰ.平均负债利率分
依据“价值链(Value Chain)”
国际资本流动按资本的使用期限长短可分为长期资
基金运作可分为( )等部分。Ⅰ.基金的市场营
使用每股收益指标要注意的问题有( )。
公司通过配股融资后,( )。Ⅰ.公司负
关于社会消费品总额指标,下列说法正确的有(
债券的票面利率是债券年利息与债券票面价值之比
下列关于区间预测说法正确的有( )。Ⅰ.样
2000年,北京市海淀区28岁的个体工商户王
下列关于保荐代表人的说法,正确的是( )。Ⅰ
( )是投资者通过投资保存资本或者资金的购
某5年期债券,面值为100元,票面利率为10
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上
常见的直接融资方式有( )。①银行信用融资
创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经
影响期权价格的主要因素有( )。Ⅰ.标的资
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保