考试
2022-12-16 19:55:18

申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。A对于资

题目描述

申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括()。

A

对于资产管理机构而言,最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿元

B

申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C

申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚

D

申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

答案解析

解析同上   

本题考查QFII主体资格的认定。A选项错误,对于资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。B选项正确,申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。C选项正确,申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚。D选项正确,申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。故本题选A选项。

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