考试
2022-12-16 19:39:50

制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定

题目描述

ABCD

反洗钱合规性风险

答案解析

解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。   

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