考试
2021-02-25 16:58:00

(多选题)对( )的客户,证券公司不得向其融资、融券。

题目描述

A在证券公司从事证券交易9个月

B交易结算资金未纳入第三方存管

C证券公司的股东、关联人

D缺乏风险承担能力或有重大违约记录

答案解析

[db:答案解析]

B,C,D参考解析:对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。

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