考试
2021-02-25 16:58:47

(多选题)证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。

题目描述

A当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时,自营买卖该上市公司的股票

B操纵市场

C接受全权委托

D内幕交易

答案解析

[db:答案解析]

A,B,D参考解析:我国《证券经营机构证券自营业务管理办法》第15条作出规定: 上市公司及其关联公司持有该证券经营机构10%以上股份的,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。禁止接受全权委托是经纪业务的要求。

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