证券从业资格
2025-02-24 10:40:21

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中,错误的

题目描述

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中,错误的是( )。

A

在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料

B

证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

C

客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年

D

证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

答案解析

本题考查客户身份资料和交易记录保存的基本要求。

A选项正确,在与客户的业务关系存续期间,证券公司应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

B选项正确,证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损。

C选项错误,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存5年(并非10年)。

D选项正确,证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构。

故本题选C选项。

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