考试
2021-02-25 17:00:24

(单选题)以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的

题目描述

A在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B与客户签订的资产管理合同不规范

C违规开展资产管理业务

D在资产管理业务中存在操纵市场的行为

答案解析

[db:答案解析]

B参考解析:法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如违法违规开展资产管理业务,在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为,使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

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