以下关于柜台交易的说法,错误的是( )。A柜台交易,是指证券
题目描述
以下关于柜台交易的说法,错误的是( )。
柜台交易,是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为
证券公司柜台交易的产品包括经国家有关部门或其授权机构批准、备案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的基础金融产品和金融衍生产品
证券公司进行柜台交易,应当具备证券交易所批准的与所开展业务相适应的资格条件
D参与柜台交易的投资者是合格投资者
答案解析
本题考查对于柜台交易的理解。
A选项正确,柜台交易,是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。
B选项正确,证券公司柜台交易的产品包括经国家有关部门或其授权机构批准、备案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的基础金融产品和金融衍生产品。
C选项错误,证券公司进行柜台交易,应当具备中国证券监督管理委员会(并非证券交易所)批准的与所开展业务相适应的资格条件。
D选项正确,参与柜台交易的投资者应当是合格投资者,证券公司在进行柜台交易前,应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。
故本题选C选项。
相关试题
市盈率是指( )。A每股价格/每股净资产B
( )是指对关键风险指标设置限额,并据此对
财务报表分析的原则主要有两个,一是坚持全面原
以下指标,不宜对固定资产更新变化较快的公司进
两种证券组合的可行域呈现( )。Ⅰ.完全正
回归系数βi在(1-α)%的置信水平下的置信
证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有
证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心
证券交易所的特征不包括( )。A有固定的交易
作为距离中央银行的货币工具最近,是中央银行货
下列关于私募基金财产投资范围的说法,正确的是
股票、债券等属于( )。A商品证券B货币证券
关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有(
发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形
下列项目中,可能引起资本公积变动的有(
下列与可供出售金融资产相关的价值变动中,应当
资产负债分布结构不合理,会影响金融机构现金流
物价受抑制的条件下,通货膨胀表现为货币贬值,