银行从业资格
2025-02-28 02:45:54

个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查(  )。A业

题目描述

个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查(  )。

A

业务人员操守与胜任能力

B

操作的合规性与规范性

C

是否存在错误销售和不当销售

D

是否配备必要的人员

答案解析

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第14条第1款的规定,个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。故本题应选C选项。

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