考试
2022-12-17 01:31:30

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负

题目描述

ABCD

王某督促该证券公司进行专项检查

答案解析

解析本题考查证券公司合规负责人对公司违法违规行为或存在合规风险隐患的处理规定。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告;公司未及时报告的,合规负责人应当直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告。   

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