考试
2021-02-25 19:14:44

(多选题)综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监

题目描述

A责令限期整改

B监管谈话

C出具警示函

D予以训诫,并处以1万元罚款

答案解析

[db:答案解析]

A,B,C参考解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第30条规定:“违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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