证券从业资格
2025-02-20 21:45:23

证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的,责令停

题目描述

证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以(  )的罚款。

A

30万元以上60万元以下

B

3万元以上30万元以下

C

违法所得1倍以上5倍以下

D

违法所得1倍以上10倍以下

答案解析

A

本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百九十条规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。见教材第一章第四节。题库维护老师:屿

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