考试
2022-12-29 23:50:31

证券公司从事证券自营业务,违反规定假借他人名义或者以个人名义

题目描述

证券公司从事证券自营业务,违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,对直接负责的业务人员和其他直接责任人员()。undefinedⅠ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款undefinedⅡ.撤销任职资格或者证券从业资格undefinedⅢ.给予警告undefinedⅣ.并处以3万元以上10万元以下的罚款

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析

C

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