证券从业资格
2025-02-28 20:28:38

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投

题目描述

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的(  )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

Ⅰ.时间

Ⅱ.内容

Ⅲ.方式

Ⅳ.依据

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。故本题选D选项。

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