申请资产管理业务试点资格的期货公司,以下()不是应具备的条件
题目描述
ABCD
具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人
答案解析
解析《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定,期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格:(1)净资本不低于人民币5亿元。(2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。(3)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级。(4)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。(5)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款规定、第五十六条规定的监管措施的情形。(6)具有可行的资产管理业务实施方案。(7)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人;具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。(8)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施。(9)具有完备的资产管理业务管理制度。(10)中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。
B
相关试题
【单选题】 提升钢丝绳、罐道绳必须【】检查一
给排水厂站中,对钢筋(预应力)混凝土水池(构
(单选题)风寒感冒可使用的药品包括:()①感
(单选题)国际航空运输规定( )属于贵重物品
(单选题)下列病证出现往来寒热,发有定时的是
近代资本主义各国宪法大都规定设立国家元首一职
1933年与1922年相比,整个资本主义世界
下列那件作品是立体主义的代表作之一()
下列文件中属于施工成本计划编制依据的有( )
面积最大的大洲和面积最大的大洋分别是
下列不属于热处理方法的是( )。
述绿麦芽干燥过程中发生的物质变化 ?
《生活与美学》的作者是( )。
虚假新闻和失实报道都是主观原因造成的。(
张某作为某行政诉讼的原告,他想申请再审,则其
如果市政府法制办拟召开《S市停车场(库)管理
教师指导幼儿游戏时,下列说法正确的是( )。
农业法中对农业资料的生产者要求是:()。
下列说法中正确的有哪些?( )
下列哪种情况下,烟气蔓延速度最慢?()