证券从业资格
2025-03-09 15:57:15在合规管理制度中,( )制度是防范洗钱活动的基础性工作。A
题目描述
在合规管理制度中,( )制度是防范洗钱活动的基础性工作。
交易记录保存
B大额交易报告
可疑交易报告
D客户身份识别
答案解析
本题考查证券公司合规管理的内容。
在合规管理制度中,客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。
因此,D选项符合题意,故本题选D选项。
加载中...
AI正在思考中,请稍候...相关试题
人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为( )
加强指数法与积极型股票投货策略之间的显著区别
( )是指对利率的弹性。A估值杠杆B利润杠
技术分析方法的分类( )。Ⅰ.指标类Ⅱ.切
根据K线理论,K线实体和影线的长短不同所反映
在现金流量分析中,下列不属于流动性分析的财务
消除序列相关性影响的方法包括( )。Ⅰ.岭
( )追求投资的长期增值,甘于冒风险但会准
中国证监会于( )制定并发布了《证券公司代销
同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产
货币随时间的推移而发生的增值是货币的( )。
从理论上分析,公司经营状况和股票价格的关系是
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接
我国股票市场参与主体日益成熟,投资者群体包括
以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别
计算CPI是确定一个固定的代表平均水平的一篮
假设检验的概率依据是( )。A小概率原理B
资本市场线揭示了( )。A系统风险与期望收
有效市场假说是( )证券投资策略的理论依据