考试
2021-02-25 16:58:07

(多选题)证券经纪业务合规风险的防范措施有()。

题目描述

A证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识

B要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

C对客户资金实行第三方存管

D对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

答案解析

[db:答案解析]

A,B,C参考解析:熟悉证券经纪业务的风险种类。

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