证券从业资格
2025-02-24 15:59:06证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反
题目描述
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。
A中国证监会
B国务院
C证券行业协会
D中国证监会及其派出机构
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务、责令暂停新增客户,责令处分有关人员等监管措施;
情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;
涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
故本题选D选项。
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