考试
2022-12-16 19:52:18( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系
题目描述
()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A协调性原则
B独立性原则
C公正性原则
D专业性原则
答案解析
解析同上
本题考查协调性原则。A选项,协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。B选项,独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。C选项,公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。D选项,专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。故本题选A选项。
加载中...
AI正在思考中,请稍候...相关试题
【单选题】 WD-320型动力稳定车的转向架
【判断题】 几个发文机关联合行文,只标明主办
明清时期中国已处于近代的前夜,从经济角度分析
(单选题)除B细胞和T细胞外,与抗体产生有关
45.身分不明者、无依、失依者,与证人(公安
文化集丛:指功能上互相整合的一组文化特质,它
“夏传子,家天下。”这是古时的《三字经》中对
“你最大的责任是把你这块材料铸造成器”,对
元朝开凿疏通大运河的直接目的是
【单选题】 一台机车登乘人数不得超过【】人,
【简答题】 什么是总线,它的基本功能是什么?
一位美国历史学家在谈到一战前的欧洲形势时说:
《资治通鉴》是我国第一部编年体通史,此书内容
企业是如何确定其资本成本的?A由于股东永久性
根据AC-121-55的规定,航空营运人在实
风力发电机组是由哪几部分组成?()
急性腹痛从上腹转移到右下腹应先考虑为 (
火灾自动报警系统若采用专用接地装置时,接地电
2012年5月19日,法国新总统奥朗德如此评
高压电线发生接地时室外人员距离故障点不得小于