证券从业资格
2025-03-13 02:33:02

中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的( )等方面进行非

题目描述

中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的(  )等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.经营运作Ⅳ.风险状况

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案解析

B

考点:考查财务顾问的监管。根据《证券法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律法规,中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供按规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

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